Иск CFTC против Ooki DAO, мировое соглашение с bZx на сумму 250 000 долларов создает новые прецеденты
Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) подала судебный иск против Ooki DAO, криптовалютной маржинальной торговой и кредитной платформы за участие в маржинальной торговле цифровыми активами, которую могут выполнять только зарегистрированные в CFTC торговцы с фьючерсной комиссией (FCM).
Как далее утверждала комиссия в своем иске, поданном в Окружной суд США по Северному округу Калифорнии, Ooki DAO также не соблюдала требования по идентификации клиентов, предусмотренные Законом о банковской тайне.
CFTC предъявляет обвинения Ooki DAO
«CFTC требует реституции, изъятия из обращения, гражданских денежных штрафов, запретов на торговлю и регистрацию, а также судебных запретов против дальнейших нарушений правил CEA и CFTC в соответствии с предъявленными обвинениями», — говорится в заявлении Комиссии в четверг.
CFTC выдвинула те же обвинения против предшественника Ooki DAO — bZeroX, и сообщила, что компания заключила соглашение на сумму 250 000 долларов с bZeroX и ее основателями Томом Бином и Кайлом Кистнером.
Агентство обвинило Ooki в использовании своей структуры для обхода регулирующего надзора.
«Ключевая цель bZeroX при передаче управления протоколом bZx (теперь протокол Ooki) bZx DAO (теперь Ooki DAO) заключалась в попытке сделать bZx DAO, благодаря его децентрализованному характеру, защищенным от принудительного исполнения. Проще говоря, основатели bZx полагали, что нашли способ нарушить Закон и Положения, а также другие законы без каких-либо последствий».
Стремление защитить клиентов
Исполняющая обязанности директора по правоприменению Гретхен заявила, что эти действия направлены на защиту клиентов в США.
Маржинальная, заемная или финансируемая торговля цифровыми активами, предлагаемая розничным клиентам в США, должна осуществляться на должным образом зарегистрированных и регулируемых биржах в соответствии со всеми применимыми законами и правилами. Эти требования в равной степени применяются как к организациям с более традиционными бизнес-структурами, так и к DAO», — добавил он.
Однако комиссар Саммер Мерсингер выступила против этого действия, заявив:
«Мы не можем произвольно решать, кто несет ответственность за эти нарушения, основываясь на неподтвержденной правовой теории, равносильной принудительному регулированию, в то время как федеральная политика и политика штата развиваются».
Противоречие основным принципам DeFi
Эксперты считают, что действия CFTC противоречат принципам децентрализованного финансирования. Это предполагает, что DAO не отличается от традиционно регулируемого учреждения в том, что касается юридических обязанностей.
В заявлении CFTC в суде говорится, что:
«DAO не застрахованы от принудительного исполнения и не могут безнаказанно нарушать закон».
Это первый случай, когда Комиссия подала в суд на децентрализованную автономную организацию. Это также обвинение держателей токенов, которые участвовали в процессе управления протоколом.
В понедельник в своем блоге соучредитель Ethereum Виталик Бутерин выступил в защиту DAO и сказал, что они могут оказаться лучше, чем традиционные корпорации и национальные государства, в удовлетворении некоторых потребностей рынка.
Однако в прошлом месяце кредитная платформа NFT BendDAO столкнулась с кризисом неплатежеспособности после кредитования почти 15000 ETH.
