Wells Fargo и 10 фирмам грозит штраф в размере 549 000 000 долларов за незаконное использование WhatsApp, Signal и iMessage
Американские регуляторы только что оштрафовали Wells Fargo и еще 10 фирм на полмиллиарда долларов за широко распространенный сбой в ведении учета.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) и Комиссия по торговле товарными фьючерсами (CFTC) объявили о предъявлении обвинений на общую сумму 549 миллионов долларов против Wells Fargo, Банка Монреаля, BMO Capital Markets Corp, BNP Paribas, Société Générale, Wedbush Securities, Houlihan Lokey Capital, Moelis & Company, SMBC Nikko Securities America, Mizuho Securities и SG Americas Securities.
SEC заявляет, что фирмы и их сотрудники не смогли поддерживать надлежащую электронную связь до такой степени, что нарушили законы о ценных бумагах.
Регулирующий орган заявляет, что его расследование выявило давние “внеканальные” связи во всех фирмах между сотрудниками через iMessage, WhatsApp и Signal о бизнесе их работодателей.
По данным SEC, “значительное большинство” этих сообщений никогда не регистрировалось в нарушение федеральных законов о ценных бумагах.
“[Фирмы] признали, что их поведение нарушало положения федерального законодательства о ценных бумагах, касающиеся ведения учета, согласились выплатить совокупные штрафы в размере 289 миллионов долларов, как указано ниже, и начали внедрять усовершенствования в свои политики и процедуры соблюдения требований для устранения этих нарушений”.
CFTC выдвинула аналогичные обвинения против BNP Paribas, Société Générale, Wells Fargo и Банка Монреаля с отдельными штрафами в размере 75 миллионов долларов, 75 миллионов долларов, 75 миллионов долларов и 35 миллионов долларов соответственно.
Говорит Гурбир С. Гревал, директор отдела правоприменения SEC,
“Соблюдение требований федеральных законов о ценных бумагах к бухгалтерским книгам и отчетам имеет важное значение для защиты инвесторов и хорошо функционирующих рынков. На сегодняшний день Комиссия возбудила 30 правоприменительных действий и назначила более 1,5 миллиардов долларов штрафов, чтобы довести это основополагающее сообщение до сведения общественности. И хотя некоторые брокеры-дилеры и консультанты по инвестициям прислушались к этому сообщению, самостоятельно сообщили о нарушениях или улучшили внутреннюю политику и процедуры, сегодняшние действия напоминают нам, что многие до сих пор этого не сделали…
Итак, вот три вывода для тех фирм, которые еще не сделали этого: самоотчет, сотрудничество и исправление. Если вы примете этот план действий, у вас будет лучший результат, чем если вы будете ждать нашего звонка ”.
Штрафы являются последними в серии, выплачиваемых традиционными финансовыми учреждениями.
В прошлом месяце Credit Suisse был оштрафован более чем на четверть миллиарда долларов за связь с Биллом Хваном, инвестором, который потерял почти 20 миллиардов долларов за считанные часы из-за чрезмерно агрессивного кредитного плеча и неудачных сделок.
